2020廣東財(cái)經(jīng)大學(xué)華商學(xué)院專插本金融工程專業(yè)《證券投資學(xué)》考試大綱

2020廣東財(cái)經(jīng)大學(xué)華商學(xué)院專插本金融工程專業(yè)《證券投資學(xué)》考試大綱是什么？即將參加2020廣東專插本考試且將廣東財(cái)經(jīng)大學(xué)華商學(xué)院作為目標(biāo)院校的小伙伴注意啦，此次易學(xué)仕小編為大家整理了金融工程專業(yè)《證券投資學(xué)》的考試大綱，詳情如下：

2020廣東財(cái)經(jīng)大學(xué)華商學(xué)院專插本金融工程專業(yè)《證券投資學(xué)》考試大綱

一、考試要求

本大綱為廣東財(cái)經(jīng)大學(xué)華商學(xué)院的專插本考生專門編寫，作為考試命題的依據(jù)?！蹲C券投資學(xué)》課程是經(jīng)濟(jì)金融類專業(yè)學(xué)生的必修課程，主要闡述證券投資的基本理論、基本方法和基本技能。

課程任務(wù)在于讓學(xué)生理解證券市場(chǎng)的運(yùn)行規(guī)律,基礎(chǔ)投資工具的特征，掌握基礎(chǔ)投資工具的具體應(yīng)用,明確證券交易制度與交易業(yè)務(wù),對(duì)影響證券市場(chǎng)供給和需求的主要因素有深入的了解,能對(duì)證券投資活動(dòng)進(jìn)行宏觀經(jīng)濟(jì)分析,行業(yè)分析以及公司分析,對(duì)證券交易的技術(shù)指標(biāo)有初步的了解,對(duì)主要理論有較為清晰的認(rèn)識(shí)。證券投資學(xué)是一門實(shí)用性很強(qiáng)的課程，重點(diǎn)掌握其證券投資的各種基本方法及其基本原理。

二、教材及主要參考書目

教 材：楊兆廷/劉穎，《證券投資學(xué)》（第二版），人民郵電出版社，2014 年 3 月。

參考書：吳曉求 主編，證券投資學(xué)（第四版）出版社:中國人民大學(xué)出版社出版時(shí)間：2014 年 02 月

三、考試內(nèi)容

第一章  證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

課程內(nèi)容：主要介紹了證券市場(chǎng)、證券市場(chǎng)的基礎(chǔ)工具和證券市場(chǎng)的運(yùn)行。第一節(jié)主要介紹了證券和有價(jià)證券的概念和特征、證券市場(chǎng)的特征與分類、證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)與功能，證券市場(chǎng)參與者的構(gòu)成；第二節(jié)介紹了證券市場(chǎng)上幾種主要的基礎(chǔ)工具，包括股票、債券、證券投資基金、金融衍生工具等的概念、特點(diǎn)及分類等；第三節(jié)從證券市場(chǎng)運(yùn)行角度，首先介紹了證券發(fā)行市場(chǎng)的特點(diǎn)、構(gòu)成、監(jiān)管制度、定價(jià)制度、股票發(fā)行方式等，其次介紹了證券交易市場(chǎng)包括證券交易所和場(chǎng)外交易市場(chǎng)各自的構(gòu)成和運(yùn)作，最后介紹了股票價(jià)格指數(shù)的概念、種類和國際國內(nèi)的主要幾種股價(jià)指數(shù)。

考試要求：了解證券市場(chǎng)產(chǎn)生、發(fā)展的狀況，熟悉目前證券市場(chǎng)的主要參與者及其結(jié)構(gòu)與功能，進(jìn)一步熟悉把握作為證券市場(chǎng)上的主要金融工具如股票、債券、證券投資基金、衍生金融工具等的概念、特點(diǎn)、類型及其相互之間的區(qū)別，了解發(fā)行市場(chǎng)與交易市場(chǎng)的有關(guān)制度。

第二章  證券的發(fā)行

課程內(nèi)容：主要介紹了股份有限公司、股票與可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的操作。首先介紹股份有限公司的概念、特征、設(shè)立、合并、分立、解散和清算，其次介紹股票發(fā)行的條件與操作，重點(diǎn)介紹發(fā)行人首次發(fā)行股票的條件與操作、上市公司發(fā)行新股的條件與操作、上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的條件與操作。

考試要求：通過本章的學(xué)習(xí)，把握股份有限公司的概念、特征及其設(shè)立、合并、分立、解散和清算等，重點(diǎn)把握股票發(fā)行的目的、條件、操作程序。

第三章  證券的交易

課程內(nèi)容：本章內(nèi)容主要包括證券交易制度、證券公司和證券交易業(yè)務(wù)兩部分。第一節(jié)介紹了證券交易的兩種制度 — 委托經(jīng)紀(jì)制度和做市商制度，并對(duì)兩種制度進(jìn)行了比較。第二節(jié)介紹了兩種證券公司 — 證券登記公司和證券經(jīng)營公司以及各自的主要業(yè)務(wù)。其中，重點(diǎn)介紹了證券經(jīng)營公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)。

考試要求：熟悉證券交易的兩種基本交易制度，了解證券公司的類型，掌握經(jīng)紀(jì)、自營、資產(chǎn)管理、融資融券四大主要業(yè)務(wù)的內(nèi)容。

第四章  證券投資分析概論

課程內(nèi)容：本章介紹了證券投資分析的基本概念和主要內(nèi)容，介紹了市場(chǎng)有效性理論及其對(duì)證券投資分析的意義，影響證券供給和需求的主要因素以及證券投資分析的主要信息來源。介紹了證券投資收益和風(fēng)險(xiǎn)的概念，分析了系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的影響因素。證券投資分析方法主要可以分為基本分析和技術(shù)分析兩大類，以及它們各自的基本原理、主要內(nèi)容和適用范圍。

考試要求：通過本章的學(xué)習(xí)，主要了解證券投資分析的基本原理和內(nèi)容，了解市場(chǎng)有效性假說及其對(duì)證券投資分析的意義，了解影響證券供給和需求的主要因素，了解證券投資的收益和風(fēng)險(xiǎn)的概念，掌握系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)與非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)別和聯(lián)系，掌握基本分析和技術(shù)分析的原理、基本內(nèi)容。

第五章 證券投資的宏觀經(jīng)濟(jì)分析

課程內(nèi)容：本章內(nèi)容分五節(jié)講述。第一節(jié)概述在讓投資者了解宏觀經(jīng)濟(jì)分析的意義之后，簡要介紹了資料的獲取途徑，并介紹了進(jìn)行宏觀經(jīng)濟(jì)分析的兩組主要方法。第二節(jié)論證了證券市場(chǎng)與宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行之間的關(guān)系。第三節(jié)至第五節(jié)則對(duì)財(cái)政政策、貨幣政策、產(chǎn)業(yè)政策和收入政策等宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整對(duì)證券市場(chǎng)運(yùn)行的影響進(jìn)行了詳細(xì)分析。

考試要求：通過本章的學(xué)習(xí)，要求大家了解宏觀經(jīng)濟(jì)分析的主要方法，熟悉評(píng)價(jià)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的各項(xiàng)重要指標(biāo)，熟悉宏觀經(jīng)濟(jì)影響證券市場(chǎng)的路徑，掌握宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行以及政策調(diào)整與證券市場(chǎng)波動(dòng)之間的關(guān)系，重點(diǎn)把握寬松（或緊縮）的財(cái)政政策和貨幣政策影響證券市場(chǎng)的基本原理。

第六章  證券投資的行業(yè)分析

課程內(nèi)容：本章首先解釋了行業(yè)、行業(yè)分析的概念以及行業(yè)分析的意義，并詳細(xì)介紹了目前常用的對(duì)行業(yè)進(jìn)行劃分的標(biāo)準(zhǔn)，其中常見的分類方法主要有聯(lián)合國標(biāo)準(zhǔn)分類法、三次產(chǎn)業(yè)分類法、國家標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)分類，另外還有從行業(yè)發(fā)展和贏利的角度考慮的幾組行業(yè)分類，如增長型行業(yè)、周期型行業(yè)和防御型行業(yè)，朝陽行業(yè)和夕陽行業(yè)，資源密集型行業(yè)、勞動(dòng)密集型行業(yè)、資本密集型行業(yè)和技術(shù)密集型行業(yè)等。其次，重點(diǎn)介紹行業(yè)的投資分析主要內(nèi)容、方法和路徑。

考試要求：通過本章的學(xué)習(xí)，要求了解行業(yè)分析的意義，熟悉行業(yè)劃分的方法，掌握處于不同生命周期階段的行業(yè)、面臨不同市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的行業(yè)各自的特征，掌握行業(yè)興衰的影響因素，熟悉行業(yè)分析的方法和路徑。

第七章  證券投資的公司分析

課程內(nèi)容：公司分析的內(nèi)容包括基本素質(zhì)分析和財(cái)務(wù)分析兩個(gè)部分。公司基本素質(zhì)分析的側(cè)重點(diǎn)在于經(jīng)濟(jì)區(qū)位分析、公司競(jìng)爭地位分析和公司經(jīng)營管理能力分析三個(gè)方面。公司財(cái)務(wù)分析的對(duì)象是財(cái)務(wù)報(bào)告，包括財(cái)務(wù)報(bào)表、財(cái)務(wù)報(bào)表附注和審計(jì)報(bào)告三大部分。其中，財(cái)務(wù)報(bào)表主要是指資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表。通常，人們通過利用各種財(cái)務(wù)比率，對(duì)上市公司的短期及長期償債能力、營運(yùn)能力、盈利能力、投資報(bào)酬以及現(xiàn)金流量等各方面進(jìn)行歷史比較和同業(yè)比較，有時(shí)還會(huì)利用杜邦財(cái)務(wù)分析體系，診斷該公司的財(cái)務(wù)狀況和可能風(fēng)險(xiǎn)，估測(cè)其投資價(jià)值。另外，為了提高財(cái)務(wù)分析的質(zhì)量，還不能忽視財(cái)務(wù)報(bào)表附注對(duì)財(cái)務(wù)比率的影響。

考試要求：通過本章的學(xué)習(xí)，要求了解公司分析需要掌握的資料信息，側(cè)重把握經(jīng)濟(jì)區(qū)位、競(jìng)爭地位以及經(jīng)營管理能力對(duì)公司發(fā)展前景的影響，熟悉公司財(cái)務(wù)報(bào)告的構(gòu)成以及三大財(cái)務(wù)報(bào)表的作用，掌握財(cái)務(wù)分析的主要方法，能熟練地運(yùn)用各種財(cái)務(wù)比率對(duì)上市公司進(jìn)行綜合財(cái)務(wù)狀況評(píng)價(jià)。

第八章 K線、切線、形態(tài)理論

課程內(nèi)容：本章主要介紹了技術(shù)分析中三種常用的、經(jīng)典的和相對(duì)成熟的理論 — K 線、切線以及形態(tài)理論。首先講述了 K 線理論的主要內(nèi)容，包括 K 線的畫法、主要形狀以及幾種典型組合的技術(shù)含義，并舉例加以實(shí)證；其次介紹了切線理論，重點(diǎn)在于對(duì)趨勢(shì)線尤其是支撐線和壓力線的相互轉(zhuǎn)化與突破的把握，另外黃金分割線在實(shí)戰(zhàn)中也很受重視。

考試要求：通過本章的學(xué)習(xí)，主要了解 K 線、切線和形態(tài)理論的主要內(nèi)容，理解并掌握具有典型意義的 K 線組合的技術(shù)含義、趨勢(shì)線的畫法及其支撐和壓力作用、典型的反轉(zhuǎn)形態(tài)和整理形態(tài)的構(gòu)成及其對(duì)后市的預(yù)測(cè)作用，能夠運(yùn)用以上理論在實(shí)戰(zhàn)中加以辨識(shí)并進(jìn)行投資操作的判斷。

第九章  技術(shù)指標(biāo)的應(yīng)用

課程內(nèi)容：本章主要介紹了技術(shù)分析中的技術(shù)指標(biāo)法。技術(shù)指標(biāo)是指按照事先規(guī)定好的固定方法對(duì)證券市場(chǎng)的原始數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，得到技術(shù)指標(biāo)值，再通過對(duì)技術(shù)指標(biāo)數(shù)值的大小和走勢(shì)的分析，判斷市場(chǎng)上多空力量的對(duì)比狀況，對(duì)證券價(jià)格的未來走勢(shì)進(jìn)行預(yù)測(cè)。常用的技術(shù)指標(biāo)很多，本章主要介紹了一些比較成熟和常用的技術(shù)指標(biāo)。應(yīng)用技術(shù)指標(biāo)時(shí)要注意技術(shù)指標(biāo)的假設(shè)和應(yīng)用范圍，將多個(gè)技術(shù)指標(biāo)綜合運(yùn)用可以提高技術(shù)分析的精確度。

考試要求：通過本章的學(xué)習(xí)，了解技術(shù)指標(biāo)的概念和應(yīng)用的基本原則和方法。掌握移動(dòng)平均線 MA、指數(shù)平滑異同平均線（MACD）、隨機(jī)指標(biāo)（KDJ）、相對(duì)強(qiáng)弱指標(biāo)（RSI）的原理和應(yīng)用方法。了解成交量分析的原理和基本法則，了解能量潮（OBV）、指數(shù)點(diǎn)成交值（TAPI）和容量比率（VR）的原理和應(yīng)用方法。

第十章  證券投資技術(shù)分析的主要理論

課程內(nèi)容：本章主要介紹了三種證券市場(chǎng)上比較著名的技術(shù)分析理論，即道氏理論、波浪理論和循環(huán)周期理論。

考試要求：了解道氏理論和循環(huán)周期理論的基本內(nèi)容，掌握波浪理論的基本原理和數(shù)浪規(guī)則，熟悉主浪和調(diào)整浪的特性、形態(tài)以及比例關(guān)系。

第十一章  證券組合管理理論

課程內(nèi)容：本章主要介紹了證券投資組合理論的基本原理和兩個(gè)市場(chǎng)均衡定價(jià)理論：資本資產(chǎn)定價(jià)模型和套利定價(jià)理論。本章還介紹了證券組合業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)的三個(gè)基礎(chǔ)性指標(biāo)，即詹森指數(shù)、特雷諾指數(shù)和夏普指數(shù)，最后介紹了債券利率風(fēng)險(xiǎn)的測(cè)量原理和債券組合的主要管理方法。

考試要求：通過本章的學(xué)習(xí)，掌握證券組合管理的概念和意義，掌握證券組合的期望收益率和標(biāo)準(zhǔn)差的計(jì)算，了解風(fēng)險(xiǎn)厭惡和無差異曲線的概念，掌握證券組合有效集和投資者最佳投資組合的基本原理。掌握資本資產(chǎn)定價(jià)模型和套利定價(jià)理論的基本原理，了解這兩個(gè)模型的應(yīng)用。掌握證券組合業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)的三個(gè)指數(shù)，了解債券組合管理的原理。

四、考試方式與試題類型

1、考試方式：閉卷，時(shí)間為 120 分鐘

2、考試題目類型：單項(xiàng)選擇題、多項(xiàng)選擇題、簡答題、計(jì)算題、論述題。

3、試卷安排：

（1）本大綱各章所提到的內(nèi)容和要求都是考試內(nèi)容。試題覆蓋到章，適當(dāng)突出重點(diǎn)。

（2）試題難易程度應(yīng)合理：易、較易、較難、難比例為 2：3：3：2。

（3）每份試卷中，各類考核點(diǎn)所占比例約為：重點(diǎn)占 50%，次重點(diǎn)占 30%，一般占 20%。

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